美國(guó)對(duì)華301調(diào)查報(bào)告對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的指責(zé)毫無道理

　　國(guó)家發(fā)展改革委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院

　　產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所 黃漢權(quán)

　　近日，美國(guó)公布了對(duì)華301調(diào)查報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱報(bào)告），表面看是美國(guó)為解決中美貿(mào)易逆差而對(duì)中國(guó)發(fā)起的調(diào)查，實(shí)質(zhì)上是劍指中國(guó)對(duì)美國(guó)構(gòu)成現(xiàn)實(shí)或潛在挑戰(zhàn)的高科技和先進(jìn)制造業(yè)。報(bào)告醉翁之意不在酒，花了大量篇幅介紹中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策架構(gòu)和目標(biāo)，指責(zé)中國(guó)政府如何通過投資審批限制外商投資、鼓勵(lì)對(duì)外并購(gòu)高技術(shù)資產(chǎn)等措施來幫助中國(guó)企業(yè)獲取技術(shù)，提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)實(shí)力。報(bào)告通篇充斥很多強(qiáng)詞奪理的判斷和罔顧事實(shí)的結(jié)論，而且還大量引用了“據(jù)報(bào)道”“根據(jù)利用相關(guān)方反映”等未經(jīng)調(diào)查核實(shí)的證據(jù)。對(duì)此，必須給予堅(jiān)決回?fù)艉头瘩g，以正視聽。

　　一、報(bào)告對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的指責(zé)經(jīng)不起推敲

　　報(bào)告以《中國(guó)制造2025》為靶子，指責(zé)中國(guó)利用不公平的技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度、歧視性許可限制、對(duì)外投資政策等措施獲取先進(jìn)技術(shù)，并認(rèn)為中國(guó)有關(guān)法律、政策和做法對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力造成了威脅，尤其是在中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策中被視為重要的產(chǎn)業(yè)部門。毋需指明，報(bào)告所指的“重要的產(chǎn)業(yè)部門”即《中國(guó)制造2025》中的十大行業(yè)。這個(gè)指責(zé)明顯歪曲事實(shí)，令人匪夷所思。

　　首先，《中國(guó)制造2025》是中國(guó)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段變化、自身產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要，以及為應(yīng)對(duì)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革而出臺(tái)的發(fā)展愿景，并不針對(duì)任何地區(qū)和國(guó)家。它和各國(guó)推出的“再工業(yè)化戰(zhàn)略”很相似，比如美國(guó)先后出臺(tái)的《重振美國(guó)制造業(yè)框架》、《先進(jìn)制造業(yè)伙伴計(jì)劃》、《先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃》等多個(gè)支持制造業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略計(jì)劃和政策法案，德國(guó)的“工業(yè)4.0”，英國(guó)的《工業(yè)2050戰(zhàn)略》，韓國(guó)的《制造業(yè)創(chuàng)新3.0》，等等。其次，《中國(guó)制造2025》只是一個(gè)導(dǎo)向性的目標(biāo)愿景，并不是真正意義的產(chǎn)業(yè)政策，其實(shí)施主要依靠市場(chǎng)力量，政府僅僅發(fā)揮引導(dǎo)作用。中國(guó)政府的支持方式主要集中在彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)和人力資源培訓(xùn)等方面，并沒有損害公平競(jìng)爭(zhēng)原則。這也是發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍做法，比如，美國(guó)政府對(duì)國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)（NNMI）的清潔能源、增材制造、人工智能等領(lǐng)域提供每個(gè)項(xiàng)目7000萬—1.2億美元的資金支持。第三，《中國(guó)制造2025》的支持政策是開放性的，對(duì)內(nèi)資外資一視同仁，不存在限制性和歧視性問題。自實(shí)施以來，中方積極推動(dòng)《中國(guó)制造2025》與美國(guó)《先進(jìn)制造業(yè)國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃》、德國(guó)工業(yè)4.0等戰(zhàn)略對(duì)接，在諸多領(lǐng)域已經(jīng)開展了實(shí)實(shí)在在的項(xiàng)目合作。

　　二、中國(guó)政府沒有強(qiáng)求外國(guó)企業(yè)和中國(guó)企業(yè)合作時(shí)必須轉(zhuǎn)讓技術(shù)

　　報(bào)告指責(zé)“中國(guó)使用合資要求、股權(quán)限制和其他外商投資限制來強(qiáng)制或迫使美國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)”。這種指責(zé)純屬主觀臆測(cè)。中國(guó)鼓勵(lì)外資企業(yè)把先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)中國(guó)，但沒有任何一部法律或政策，強(qiáng)制要求外國(guó)企業(yè)和中國(guó)企業(yè)合作的時(shí)候必須轉(zhuǎn)讓技術(shù)。果真如此，很多外資企業(yè)早就被嚇跑了，因?yàn)橄冗M(jìn)技術(shù)特別是擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的殺手锏，不會(huì)輕易拱手讓人。至于在合作中，外國(guó)企業(yè)是否愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)，那是合作雙方的自主行為，中國(guó)政府并不干預(yù)。實(shí)際上，近年來中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的快速上升，主要得益于創(chuàng)新投入快速增長(zhǎng)和創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化帶來的創(chuàng)新能力提升。

　　從創(chuàng)新投入看，2007年中國(guó)研發(fā)投入只占GDP的1.4%，而2017年這個(gè)數(shù)字提高到2.12%，雖然仍低于美國(guó)，但已經(jīng)超過英國(guó)和歐盟28國(guó)的平均水平。2017年，中國(guó)PCT（專利合作協(xié)定）國(guó)際專利申請(qǐng)量達(dá)4.8882萬件，排名全球第二，僅落后于美國(guó)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和康奈爾大學(xué)等機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的2017年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告顯示，中國(guó)排名從2016年的25位升至22位，成為唯一進(jìn)入前25名的中等收入國(guó)家。中國(guó)在研發(fā)領(lǐng)域持續(xù)高強(qiáng)度的投入和產(chǎn)出，是中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平快速提高的根本原因。

　　從創(chuàng)新環(huán)境看，近年來，中國(guó)加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，不斷優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境和創(chuàng)新生態(tài)，全社會(huì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新熱情持續(xù)高漲。2017年，中國(guó)新登記企業(yè)超過400萬戶，日均新登記企業(yè)1.66萬戶，連續(xù)三年保持在日均萬戶以上。創(chuàng)新跑出“加速度”，中國(guó)在航空航天、人工智能、深海探測(cè)、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域涌現(xiàn)出一批重大科技成果，在超高壓智能電網(wǎng)、共享單車、移動(dòng)支付等領(lǐng)域已成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定者，在通訊設(shè)備、無人機(jī)、電子商務(wù)、云計(jì)算、人工智能等領(lǐng)域出現(xiàn)了一批具有全球影響的創(chuàng)新型企業(yè)。2017年中國(guó)“獨(dú)角獸”企業(yè)數(shù)量?jī)H次于美國(guó)，居全球第二。

　　三、中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資是企業(yè)的自主商業(yè)行為

　　報(bào)告指責(zé)中國(guó)對(duì)外投資政策：“中國(guó)政府提供充足的資金對(duì)美國(guó)公司和資產(chǎn)實(shí)施了廣泛的系統(tǒng)性投資和收購(gòu)，獲得了先進(jìn)的技術(shù)”。這個(gè)指責(zé)毫無道理，是典型的得了便宜還賣乖。一方面，中國(guó)企業(yè)在美投資是企業(yè)自主選擇。近年來，中國(guó)企業(yè)出于全球化布局、深度融入國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈分工的目的，加大對(duì)外投資步伐，加上中美制造業(yè)生產(chǎn)成本差距縮小，中國(guó)企業(yè)赴美投資快速增長(zhǎng)。2015年和2016年中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資分別同比增長(zhǎng)30%、115.6%。對(duì)外投資過快增長(zhǎng)，曾一度讓中國(guó)政府反思評(píng)估我們?cè)跔I(yíng)商環(huán)境方面存在哪些短板，擔(dān)心本國(guó)制造業(yè)大量向外轉(zhuǎn)移造成產(chǎn)業(yè)“空心化”。在這種擔(dān)心下，中國(guó)政府怎么可能為到美國(guó)投資的企業(yè)提供資金支持呢？即使涉及國(guó)有企業(yè)，其對(duì)外投資行為也是自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。更何況，根據(jù)美對(duì)華301調(diào)查報(bào)告，在2000-2016年的1395宗收購(gòu)中，由國(guó)有企業(yè)實(shí)施的只有351宗，占比約25%，交易貨幣額僅為29%。再者，如果中國(guó)政府支持企業(yè)對(duì)美投資和收購(gòu)是為獲得技術(shù)，在美國(guó)極其苛刻的投資和并購(gòu)審查下，并不容易做到。另一方面，中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資有利于美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增加就業(yè)。中國(guó)實(shí)體企業(yè)加大對(duì)美國(guó)投資，實(shí)際上是幫助特朗普政府實(shí)現(xiàn)重振制造業(yè)、提高美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、增加工人就業(yè)的目標(biāo)，與其執(zhí)政理念完全吻合。比如，福耀玻璃2014年投資6億美元購(gòu)買和改造廢棄的通用汽車生產(chǎn)廠，既增加了數(shù)千人就業(yè)，還提高美國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的配套能力和競(jìng)爭(zhēng)力?，F(xiàn)在，中國(guó)企業(yè)到美國(guó)投資的熱情高了，特朗普政府卻不歡迎了，哪有這樣的道理呀！美國(guó)一方面指責(zé)中國(guó)對(duì)美國(guó)企業(yè)在華設(shè)置限制、開放不夠，另一方面卻又對(duì)中國(guó)企業(yè)在投資以防止獲得技術(shù)為名加以限制，這種雙重標(biāo)準(zhǔn)是非常不公平的。

　　總之，美國(guó)對(duì)華301調(diào)查報(bào)告對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的指責(zé)根本站不住腳，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)數(shù)據(jù)和充分論據(jù)支撐，其本質(zhì)是以減少貿(mào)易逆差之名，行打壓中國(guó)產(chǎn)業(yè)之實(shí)，使中國(guó)產(chǎn)業(yè)永遠(yuǎn)鎖定在中低端水平，無法和美國(guó)的高端制造業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)產(chǎn)業(yè)規(guī)模體量大、配套能力齊全、市場(chǎng)空間巨大、科技人才資源豐富，加上體制優(yōu)勢(shì)，美國(guó)企圖借助高關(guān)稅阻止中國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向中高端的狹隘主義做法注定要失敗。

【糾錯(cuò)】

責(zé)任編輯： 薛濤